高風(fēng)險證券公司風(fēng)險成因及其對完善證券公司風(fēng)險監(jiān)測的啟示

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摘要：2018年以來，4家證券公司已完成風(fēng)險處置或正處于風(fēng)險處置（監(jiān)控）階段。從風(fēng)險起因看，機(jī)構(gòu)主要存在公司治理不當(dāng)?shù)膯栴}，部分被大股東實際控制，從事為大股東提供融資等違法違規(guī)行為。文章對近三年來的高風(fēng)險證券公司成因進(jìn)行了討論，特別結(jié)合最新案例，有針對性地拓展了行業(yè)風(fēng)險監(jiān)測的維度，同時總結(jié)證券公司易生隱患的三個特定行為，以進(jìn)一步完善證券公司風(fēng)險監(jiān)測體系。（剩余6223字）