投行專項檢查常態(tài)化數(shù)百位保代存在自律處罰情形

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投行是資本市場的“看門人”，而保代又處在“守門員”的第一線，在近幾年監(jiān)管加大力度督促投行回歸本源，推動保代更加勤勉盡責(zé)下，迄今有數(shù)百位保代受到處罰，占比接近4%。

IPO業(yè)務(wù)是引發(fā)監(jiān)管處罰的重點，部分老牌大行受罰保代的數(shù)量居前，有些保代在受罰后幾年內(nèi)沒有再簽字。此外還值得一提的是，在保代之外，投行的其他從業(yè)人員目前也面臨著更高的合規(guī)要求，部分投行的債券承銷部門以及中后臺相關(guān)人員在近期也被監(jiān)管部門要求整改。（剩余3052字）