董監(jiān)高《聲明及承諾》，還有簽的必要嗎？

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2020年8月，因全新好控股股東及實(shí)際控制人，未能在成為公司控股股東或?qū)嶋H控制人后的一個(gè)月內(nèi)，完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》的簽署和備案工作，深交所認(rèn)為全新好控股股東、實(shí)際控制人違反了《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第4.2.5條的規(guī)定，對(duì)其下發(fā)監(jiān)管函。

實(shí)踐中，上市公司對(duì)于提交《上市公司董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）、控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《聲明及承諾》）普遍不感冒，也極少有投資者關(guān)心《聲明及承諾》的內(nèi)容，但《聲明及承諾》填報(bào)違規(guī)的案例仍時(shí)有發(fā)生，那到底《聲明及承諾》的制度設(shè)計(jì)初衷是什么、有何功能、是否還有存在必要？

主要內(nèi)容規(guī)定

滬深交易所的上市規(guī)則均要求上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員、控股股東等主體在公司首發(fā)上市前或初次任職后向交易所提交《聲明及承諾》，且多在各自上市規(guī)則中列專節(jié)予以規(guī)定。（剩余3869字）